曾有很多券商因?yàn)榇N理財(cái)產(chǎn)品都被罰過，而光大證券并不是第一家被罰的券商。光大證券遭警示是怎么回事?根據(jù)了解到，因?yàn)閱T工違規(guī)代客戶買產(chǎn)品之外，還幫忙湊錢，這嚴(yán)重違反了光大證券的原則。

光大證券遭警示是怎么回事

光大證券一營業(yè)部違反投資者適當(dāng)性遭警示，所以不要隨意越過職位幫助客戶買產(chǎn)品，而光大證券卻因此被罰。光大證券遭警示，看一下其他券商也因?yàn)檫`規(guī)而被罰，且比光大證券懲罰還要嚴(yán)重。

近年，因代銷理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)違規(guī)領(lǐng)罰單的券商已有多家，日前再添一家。比較奇特的是，買產(chǎn)品的投資者錢不夠，券商營業(yè)部的員工居然慷慨解囊。

據(jù)上海證監(jiān)局介紹，光大證券上海仙霞路營業(yè)部在代銷非公開募集產(chǎn)品的過程中存在違規(guī)問題，投資人湯某某購買相關(guān)產(chǎn)品的資金系由營業(yè)部的6名員工匯集。該營業(yè)部明知該投資者提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，未告知其后果，也未拒絕向其銷售產(chǎn)品。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局對光大證券上海仙霞路營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。該營業(yè)部總經(jīng)理和一位營業(yè)部的高級管理人員，對此負(fù)有直接責(zé)任，也被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

代銷即代理銷售。近幾年，券商為了擺脫靠天吃飯的困境，減少傭金交易對收入結(jié)構(gòu)的絕對影響，越發(fā)重視金融產(chǎn)品代銷。不過，在代銷環(huán)節(jié)中，券商卻常常在各種問題出差錯(cuò)。比如去年，青島證監(jiān)局就對招商證券青島分公司采取出具警示函措施，原因是2017年4月至7月，招商證券自查發(fā)現(xiàn)下轄青島地區(qū)營業(yè)部存在違規(guī)行為，部分員工于2015年5月至6月期間擅自銷售非招商證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，該行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。