證券時(shí)報(bào)記者 曾炎鑫

昨日，深圳證監(jiān)局發(fā)布2017年稽查執(zhí)法工作綜述報(bào)告。2017年期間，深圳證監(jiān)局共查辦案件66件，其中立案案件30件，辦結(jié)19件，已辦結(jié)立案案件查實(shí)率100%，其中內(nèi)幕交易類案件最多，達(dá)到25件，占比37.88%。

此外，深圳證監(jiān)局去年共作出8份行政處罰決定，涉及4家公司、13名個(gè)人，罰沒(méi)款共計(jì)504.5萬(wàn)元，自2011年行政處罰工作開(kāi)展以來(lái)，已累計(jì)作出行政處罰決定和取締決定43份，罰沒(méi)款共計(jì)2623.30萬(wàn)元。

內(nèi)幕交易類案件最多

根據(jù)綜述報(bào)告，在深圳證監(jiān)局去年查辦的案件中，內(nèi)幕交易類案件最多，操縱市場(chǎng)類案件增長(zhǎng)最迅速。具體而言，內(nèi)幕交易案件去年共有25件、占比達(dá)37.88%，其次是信息披露違法違規(guī)類15件、占比22.73%，操縱市場(chǎng)類13件、占比19.70%，私募基金違法違規(guī)類4件、占比6.06%，以及利用未公開(kāi)信息交易類3件、編造傳播虛假信息類2件。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)、操縱市場(chǎng)是查辦案件的主要類型，合計(jì)占比近80%，操縱市場(chǎng)類案件數(shù)量增長(zhǎng)明顯，分別較2015年、2016年增長(zhǎng)225%、117%。深圳證監(jiān)局表示，針對(duì)深圳轄區(qū)新三板掛牌公司和私募基金公司數(shù)量不斷增長(zhǎng)、規(guī)范化運(yùn)作水平參差不齊的形勢(shì)，深圳證監(jiān)局持續(xù)加大對(duì)相關(guān)重點(diǎn)領(lǐng)域違法違規(guī)行為的打擊力度，督促轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象依法規(guī)范運(yùn)作。

2017年，深圳證監(jiān)局主動(dòng)發(fā)現(xiàn)線索，查辦轄區(qū)違法違規(guī)案件12件，涉及上市公司、新三板公司信息披露違法違規(guī)8件，私募基金違法違規(guī)2件，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違法違規(guī)1件，短線交易1件。其中立案案件10件，占全年查辦立案案件的33%。

此外，深圳證監(jiān)局還將6家私募基金公司及某證券公司投行人員涉嫌違法犯罪線索移送深圳公安機(jī)關(guān)。

行政處罰罰沒(méi)504.5萬(wàn)元

在懲處違法行為方面，2017年，深圳證監(jiān)局共作出8份行政處罰決定，涉及4家公司、13名個(gè)人，罰沒(méi)款共計(jì)504.5萬(wàn)元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2011年行政處罰工作開(kāi)展以來(lái)，深圳證監(jiān)局已累計(jì)作出行政處罰決定和取締決定43份，罰沒(méi)款共計(jì)2623.30萬(wàn)元。

深圳證監(jiān)局表示，深圳證監(jiān)局行政處罰工作呈現(xiàn)多個(gè)特點(diǎn)，包括妥善審理新型案件、全面從嚴(yán)處罰以及注重處罰效果。其中，對(duì)有關(guān)私募基金和新三板公司違法違規(guī)等新型案件，深圳證監(jiān)局在無(wú)先例可循的情況下，積極作為、嚴(yán)密分析、精心論證，并最終依法作出行政處罰。此外，深圳證監(jiān)局對(duì)案件既從嚴(yán)處罰，又注重說(shuō)理教育和發(fā)揮警示宣導(dǎo)作用，全年作出的8份處罰決定，當(dāng)事人均及時(shí)履行處罰決定，沒(méi)有一例提起復(fù)議或訴訟。

值得一提的是，深圳證監(jiān)局去年高度重視與公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作。深圳證監(jiān)局去年查辦的案件中有3件移送深圳公安機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，向深圳公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪線索8起。同時(shí)，深圳證監(jiān)局與深圳公安機(jī)關(guān)在案件聯(lián)合調(diào)查方面進(jìn)行了有益探索，如派員參與某利用未公開(kāi)信息交易案的偵辦，最終涉案當(dāng)事人主動(dòng)投案自首，案件成功偵破。此外，深圳證監(jiān)局還向全國(guó)各地公安機(jī)關(guān)出具非法證券期貨性質(zhì)認(rèn)定意見(jiàn)52件。