為及時(shí)捕捉投資機(jī)會(huì)，北交所正式開(kāi)市交易當(dāng)天，首批北交所主題基金發(fā)售日期也悉數(shù)定檔，8只基金將于11月19日同時(shí)開(kāi)售，且均將發(fā)行規(guī)模上限定為5億元，合計(jì)擬募集資金40億元。

金融投資報(bào)記者注意到，盡管8只基金初步設(shè)定的募集期限在7-14天之間，但由于募集規(guī)模上限較低，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為不排除出現(xiàn)一日售罄的情況。

看異同

根據(jù)基金公司公布的發(fā)行文件，首批8只北交所主題基金既有共同點(diǎn)，也存在部分差異。

從產(chǎn)品類型上看，8只均為偏股混合型基金，且為兩年定期開(kāi)放式。對(duì)于基金公司來(lái)說(shuō)，在封閉運(yùn)作期間，基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-100%。

從投向來(lái)看，8只基金共同點(diǎn)在于，投資北交所證券資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，可以參與北交所上市股票的戰(zhàn)略配售，也可以通過(guò)打新、定增以及二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)等多種方式參與北交所投資。其他持股倉(cāng)位仍可以投向主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板等其他板塊股票。

但8只基金對(duì)港股通的投資比例限制有所差異。例如，大成北交所兩年定開(kāi)投資于港股通標(biāo)的比例不超過(guò)基金股票資產(chǎn)的50%，廣發(fā)北交所精選兩年定開(kāi)不能投資于港股通標(biāo)的，其余基金投資于港股通標(biāo)的的比例不超過(guò)基金的股票資產(chǎn)的20%。此外，8只基金中，南方基金和華夏基金旗下產(chǎn)品為發(fā)起式基金。發(fā)起式基金要求發(fā)起人參與一定數(shù)量的認(rèn)購(gòu)，而且持有一定時(shí)間;同時(shí)，發(fā)起式基金募集門(mén)檻會(huì)低一些，一般募集規(guī)模不低于5000萬(wàn)元、人數(shù)不低于200人，就能辦理基金合同生效程序;而普通的開(kāi)放式基金合同生效的條件是募集總額需要不低于2億份，持有人數(shù)不低于200人。

目前，南方和華夏旗下北交所基金均約定，自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)基金總金額不少于1000萬(wàn)元，且承諾認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于三年。

值得一提的是，首批8只北交所基金同日開(kāi)售，其中5只擬定的發(fā)售日期為7天，另外3只擬定的發(fā)售日期為14天。不過(guò)，由于募集規(guī)模上限較低，再加上這些基金公司主要為業(yè)內(nèi)發(fā)展較好的一線和二線基金公司，有較高的市場(chǎng)認(rèn)可度，不排除這些基金會(huì)提前結(jié)束募集，或者甚至出現(xiàn)一日發(fā)售完畢的情況。

看經(jīng)理

基金經(jīng)理也是投資者擇基的關(guān)鍵。8只北交所主題基金中，有7只采用的單基金經(jīng)理制，即只配備了一位基金經(jīng)理，這或許與募集規(guī)模上限較小有關(guān)。只有嘉實(shí)北交所精選兩年定期開(kāi)放為雙基金經(jīng)理，擬任基金經(jīng)理分別是劉杰和李濤。

資料顯示，劉杰具有15證券從業(yè)經(jīng)歷，2006年7月加入嘉實(shí)基金，歷任研究部分析師、機(jī)構(gòu)投資部投資經(jīng)理?，F(xiàn)任大制造研究總監(jiān)。李濤有13證券從業(yè)經(jīng)歷，曾在中海基金、廣發(fā)基金、建信基金任職。2012年1月加入嘉實(shí)基金，2020年11月起任嘉實(shí)穩(wěn)盛債基的基金經(jīng)理。從嘉實(shí)穩(wěn)盛債券相關(guān)情況看，李濤或負(fù)責(zé)混合債基中的股票投資部分。

其余7只基金中，易方達(dá)北交所精選的擬任基金經(jīng)理為鄭希，其公募基金管理年限達(dá)到9年以上，歷史上主要管理的是易方達(dá)旗下的混合型基金。其中管理時(shí)間最長(zhǎng)的是易方達(dá)信息產(chǎn)業(yè)，自2016年9月管理以來(lái)累計(jì)回報(bào)209%，表現(xiàn)不俗。

匯添富北交所創(chuàng)新精選擬任基金經(jīng)理為馬翔，其公募基金管理年限為5.7年，他管理時(shí)間最長(zhǎng)的公募基金是匯添富民營(yíng)活力，自2016年3月管理以來(lái)，累計(jì)回報(bào)121%，處于同類中游水平。

萬(wàn)家北交所慧選兩年定開(kāi)擬任基金經(jīng)理葉勇，雖然管理公募基金的時(shí)間只有三年，但從履歷看，投資管理經(jīng)驗(yàn)也較為豐富。葉勇曾任華泰聯(lián)合證券研究所研究員、上海市北高新股份有限公司投資管理部經(jīng)理助理、上海三熙投資管理咨詢有限公司副總經(jīng)理等職，2015年3月加入萬(wàn)家基金，先后擔(dān)任股權(quán)投資部副總監(jiān)、權(quán)益投資二部總監(jiān)、投資經(jīng)理等職。2018年8月起任萬(wàn)家雙引擎基金經(jīng)理。