在突然被ST后的一周時(shí)間內(nèi)，ST美盛(002699)連吃5個(gè)“一”字跌停，又被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

金融投資報(bào)記者注意到，6月12日，ST美盛發(fā)布公告稱，公司于6月9日收到證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》，公司實(shí)際控制人趙小強(qiáng)則于6月 10 日收到證監(jiān)會(huì) 《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司和實(shí)控人趙小強(qiáng)立案。

控股股東和實(shí)控人被查

ST美盛自上市以來，在文化產(chǎn)業(yè)鏈包括動(dòng)漫、游戲、影視、衍生品等上下游進(jìn)行布局，產(chǎn)品主要包括IP衍生品、動(dòng)漫、游戲等文化類產(chǎn)品及廣告發(fā)行業(yè)務(wù)等服務(wù)。與此同時(shí)，公司還涉及元宇宙概念、NFT概念、字節(jié)概念、云游戲、影視概念、百度概念、網(wǎng)紅直播、區(qū)塊鏈等多種熱門概念。

此次被立案的美盛控股是ST美盛的控股股東，趙小強(qiáng)為ST美盛的實(shí)際控制人。在被立案調(diào)查后ST美盛表示，在立案期間，公司和實(shí)際控制人將積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并就相關(guān)事項(xiàng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。

金融投資報(bào)記者注意到，ST美盛此次被立案調(diào)查其實(shí)早有苗頭，此前浙江證監(jiān)局曾給趙小強(qiáng)及其一致行動(dòng)人美盛控股下發(fā)了警示函。警示函內(nèi)容顯示，截止2021年三季度末，公司和實(shí)控人涉及多項(xiàng)違法違規(guī)事項(xiàng)。

一是控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用事項(xiàng)未履行披露義務(wù)，即美盛控股及其關(guān)聯(lián)方在2020年度、2021年1-9月期問，通過對(duì)外投資等方式劃轉(zhuǎn)ST美盛款項(xiàng)，存在非經(jīng)營性資金占用情形。2020年度累計(jì)發(fā)生資金占用4.83億元，2021年1-9月期間累計(jì)發(fā)生資金占用7.7億元，截至2021年9月30日資金占用余額4.68億元。

二是ST美盛定期存單被質(zhì)押提供擔(dān)保用于解決控股股東債務(wù)問題未履行披露義務(wù)，其子公司同道大叔在恒豐銀行蘇州分行的定期存款合計(jì)1.78億元于2020年12月被質(zhì)押對(duì)外提供擔(dān)保。另外，同道大叔在江蘇銀行平江支行的定期存款合計(jì)1.62億元在2020年1月被質(zhì)押對(duì)外提供擔(dān)保。

三是控股股東及其一致行動(dòng)人股份被凍結(jié)、司法拍賣事項(xiàng)未及時(shí)履行披露義務(wù)。

四是美盛控股和趙小強(qiáng)在2021年9月2日至9月23日，通過集中競(jìng)價(jià)方式被動(dòng)減持公司股份合計(jì)1017萬股，占公司總股本1.12%，未提前預(yù)披露減持計(jì)劃。

對(duì)此，有市場(chǎng)人士認(rèn)為，ST美盛此番被立案或與這份警示函中提及的大額占用資金且未履行披露義務(wù)、股權(quán)被司法凍結(jié)及拍賣未履行披露義務(wù)、股份減持未預(yù)披露等情況有關(guān)。

階段跌幅接近30%

ST美盛被實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示的時(shí)間并不長(zhǎng)。ST美盛6月1日公告稱，公司股票于6月2日開市起停牌一天，于6月6日開市起復(fù)牌，復(fù)牌后公司股票被實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示。同時(shí)，實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司股票簡(jiǎn)稱由“美盛文化”變?yōu)?ldquo;ST美盛”，股票日漲跌幅限制為5%。

據(jù)公告，ST美盛控股股東美盛控股及其關(guān)聯(lián)方通過間接劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)方式違規(guī)占用資金，截至公告日，違規(guī)占用資金余額為6.21億元。根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2022年修訂)》 第9.8.1條、第9.8.2條規(guī)定的情形，若公司無可行的解決方案或者雖提出解決方案但無法在一個(gè)月內(nèi)解決，公司將被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

彼時(shí)，ST美盛回應(yīng)稱，公司董事會(huì)發(fā)現(xiàn)上述控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用事項(xiàng)后，及時(shí)與美盛控股及實(shí)控人趙小強(qiáng)先生溝通，催促美盛控股和趙小強(qiáng)先生制訂還款計(jì)劃，通過籌措資金和用資產(chǎn)抵債形式歸還部分占用的資金。

根據(jù)年報(bào)，公司控股股東及關(guān)聯(lián)方2021年通過間接劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)方式累計(jì)轉(zhuǎn)出資金23.34億元，累計(jì)轉(zhuǎn)入資金18.11億元。截至2021年12月31日，余額為6.33億元，截至目前違規(guī)占用資金余額為6.21元。

值得注意的是，在2021年初，ST美盛的貨幣資金有11.86億元，2021年全年?duì)I業(yè)收入僅10.3億元。而上述23億多的資金占用額幾乎是年初貨幣資金的近兩倍，更是當(dāng)年?duì)I收的兩倍多。截至今年一季度末，ST美盛貨幣資金僅剩2.62億元，6.21億元的占資余額也是最新貨幣資金的兩倍以上。

二級(jí)市場(chǎng)上，復(fù)牌后的ST美盛從6月6日到10日，連續(xù)5天收“一”字跌停，截至6月10日收盤，封單仍高達(dá)132萬手。6月13日，在披露被立案調(diào)查后，ST美盛再收第六個(gè)“一”字跌停。截至收盤，公司股價(jià)報(bào)4.18元，6個(gè)交易日內(nèi)已跌去 26.41%。截止2022年3月31日，ST美盛有14.24萬戶股東。

鑒于ST美盛已被立案調(diào)查，北京天達(dá)共和(成都)律師事務(wù)所楊川平律師告訴記者，“發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告等信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員等應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。出現(xiàn)上述情況的，投資者可提起訴訟，向虛假陳述責(zé)任主體索賠。”

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