近期，科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板合計有數(shù)十個IPO項目集體按下“暫停鍵”。究其原因，基本都和這些擬上市公司聘請的4家中介機構被證監(jiān)會立案調查有關。不僅是IPO，這4家中介機構在手的多個再融資和并購重組項目也被中止審查，涉及柏楚電子、鉑科新材、中來股份、大豪科技等多家上市公司。
42個IPO項目中止“殃及”20多家券商
記者粗略統(tǒng)計，8月18日以來，創(chuàng)業(yè)板共有34個IPO項目、5個再融資項目、2個重大資產重組項目被中止審查;科創(chuàng)板共有8個IPO項目、1個再融資項目被中止審查。這些項目中止都是因為聘請的相關證券服務機構被證監(jiān)會立案調查，所涉機構有4家，分別是北京市天元律師事務所、華龍證券、中興財光華會計師事務所和開元資產評估有限公司。
項目中止受影響的不僅是企業(yè)，還有和這幾家機構同做項目的券商投行。記者大致梳理了一下，創(chuàng)業(yè)板34個IPO中止項目有約20家券商參與保薦，中金公司、國金證券、西部證券、華泰聯(lián)合各有3單，申萬宏源、中信建投、中泰證券、國信證券、長江承銷、光大證券各有2單，中天國富、民生證券、海通證券、中信證券等各有1單?？苿?chuàng)板8個IPO中止項目分別由興業(yè)證券、東吳證券、國泰君安證券、華英證券等8家券商參與保薦。
根據(jù)科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板IPO審核規(guī)則相關規(guī)定，發(fā)行人需要更換保薦人或證券服務機構的，更換后的保薦人或證券服務機構應當自中止審核之日起三個月內完成盡職調查，重新出具相關文件，并對原保薦人或證券服務機構出具的文件進行復核，出具復核意見;無需更換保薦人或證券服務機構的，保薦人或證券服務機構應當及時向交易所出具復核報告。在規(guī)定時限內完成上述事項后，經(jīng)交易所審核確認，將恢復對發(fā)行人的發(fā)行上市審核。
上市公司也遭連累127億跨界重組暫停
4家中介被查，多家上市公司的再融資和并購重組項目也被叫停，其中最受關注的莫過于大豪科技。2020年11月底，大豪科技發(fā)布公告稱，計劃以發(fā)行股份的方式購買控股股東一輕控股持有的一輕資產100%股權，并向京泰投資以發(fā)行股份的方式購買其持有的紅星股份45%股份。此次交易完成后，大豪科技將獲得一輕資產及紅星股份的控股權，公司業(yè)務將擴充至酒類、食品飲料等多個領域，擁有“紅星”品牌系列白酒、“北冰洋”品牌系列飲料、“義利”品牌系列食品等。根據(jù)今年6月初大豪科技最新公布的重組方案，此次交易的溢價率超過200%，交易總價達到127.39億元。公司股價也在6月初一度攀至47.77元的新高，較去年消息發(fā)布前上漲了6倍。7月7日，該重組項目申請獲證監(jiān)會受理。
目前，這樁備受關注的跨界重組案不得不暫時叫停。8月20日晚間，大豪科技公告稱，本次重組聘請的北京市天元律師事務所被證監(jiān)會立案調查，目前尚未最終結案，證監(jiān)會于8月20日中止本次交易審查。8月23日，大豪科技被摁上跌停板。
大豪科技表示，其與上述中介機構被立案調查事項無關，后續(xù)將與中介機構嚴格按照相關法律以及證監(jiān)會的要求完成恢復審核所需的各項準備工作，并盡快提交恢復審核申請。除了大豪科技，鉑科新材、中科信息、柏楚電子等近期也相繼發(fā)布類似公告，表示將盡快提交恢復審核申請。
中介被查事出有因或因藍山科技信披違法
有市場消息稱，此次4家中介被查或與新三板公司藍山科技有關。記者從證監(jiān)會官網(wǎng)獲悉，2020年12月2日，證監(jiān)會宣布對藍山科技申請向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌過程中涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調查。證監(jiān)會表示，在全國股轉公司自律審查及證監(jiān)會現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)藍山科技信息披露真實性存疑，涉嫌違反《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定。
藍山科技主要從事光傳輸和接入網(wǎng)絡通信產品的研發(fā)、生產和銷售，2014年6月20日在新三板掛牌。2020年4月29日，公司公告了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書(申報稿)并在精選層掛牌的申請文件。記者注意到，公司當時聘請了華龍證券作為主承銷商、北京市天元律師事務所為律師事務所、中興財光華會計師事務所為會計師事務所。公司2014年掛牌新三板時聘請的中介機構也是這三家。
2021年3月初，藍山科技被降層，從創(chuàng)新層調入基礎層。5月6日起，公司股票停牌。根據(jù)公司8月11日最新發(fā)布的風險提示，公司因涉及重大訴訟，業(yè)務仍處于停頓狀態(tài)，公司股票存在將被終止掛牌的風險。(本報記者 張璐璇)
