因保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，東北證券股份有限公司（簡稱“東北證券”，000686.SZ）被立案調(diào)查。

2月6日晚間，東北證券公告表示，當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。因該公司在執(zhí)行鄭州華晶金剛石股份有限公司（簡稱“豫金剛石”，已退市）2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司立案。

東北證券表示，將積極配合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司經(jīng)營情況正常。

(資料圖)

在豫金剛石定增中未勤勉盡責(zé)

東北證券被立案調(diào)查，源于在“人造鉆石大王”豫金剛石定增項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)。

豫金剛石成立于2004年12月，主導(dǎo)產(chǎn)品為人造金剛石，人造金剛石產(chǎn)銷量位居全國第三。

2016年11月，豫金剛石進(jìn)行定增，東北證券是該定增項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)。此次募集資金總額為45.88億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，實(shí)際募集資金凈額為45.68億元。本次非公開發(fā)行新增股份5.27億股，2016年11月7日在深交所上市。

而在非公開發(fā)行股票相關(guān)承諾中，東北證券承諾：其及保薦代表人已對(duì)公司非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書及其摘要進(jìn)行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

但在2020年4月，豫金剛石業(yè)績“變臉”，引發(fā)市場高度關(guān)注。隨后在2020年4月7日，豫金剛石收到《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》。因該公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司進(jìn)行立案調(diào)查。

2020年12月31日，證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，豫金剛石涉嫌重大財(cái)務(wù)造假，2016年至2019年財(cái)務(wù)信息披露嚴(yán)重不實(shí)。一是連續(xù)三年累計(jì)虛增利潤數(shù)億元，二是未依法披露對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易合計(jì)40億余元。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，在上述期間，實(shí)際控制人累計(jì)占用上市公司資金23億余元。

“本案是一起上市公司長期系統(tǒng)性造假的典型案件，涉案金額巨大，違法性質(zhì)嚴(yán)重，市場影響惡劣，我會(huì)將依法嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和個(gè)人的違法責(zé)任?！弊C監(jiān)會(huì)表示。

后在2021年8月13日，豫金剛石收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會(huì)擬決定：責(zé)令豫金剛石改正，給予警告，并處以500萬元的罰款。郭留希作為豫金剛石實(shí)際控制人、時(shí)任董事長、董事會(huì)秘書，被予以警告，并處以1500萬元罰款，被采取終身市場禁入措施。

2022年5月26日晚間，當(dāng)時(shí)股票名稱為*ST金剛的豫金剛石發(fā)布公告稱，收到深交所下發(fā)的《關(guān)于鄭州華晶金剛石股份有限公司股票終止上市的決定》，深交所決定終止公司股票上市。公司股票進(jìn)入退市整理期的起始日為2022年6月6日，退市整理期為十五個(gè)交易日，預(yù)計(jì)最后交易日期為2022年6月24日。

而截至2022年6月10日，豫金剛石股東戶數(shù)為19892戶。

2022年業(yè)績大幅下滑

官網(wǎng)顯示，東北證券前身為吉林省證券公司，后在2000年6月成立東北證券有限責(zé)任公司、在2007年8月更名為“東北證券股份有限公司”。2007年8月27日，該公司在深圳證券交易所掛牌上市。

依據(jù)2022年度業(yè)績預(yù)告，東北證券預(yù)計(jì)在2022年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入50.81億元，同比（較上年同期）減少32.05%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東凈利潤2.30億元，同比減少85.81%。

對(duì)于業(yè)績大幅下滑，東北證券表示，受市場波動(dòng)影響，該公司投資業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)盈利表現(xiàn)不及預(yù)期，公司整體業(yè)績出現(xiàn)較大幅度下滑。

截至2月6日收盤，東北證券跌0.57%，報(bào)6.95元/股。

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